各有关单位：

教育部、国家知识产权局、科技部在《教育部、国家知识产权局、科技部关于提升高等学校专利质量促进转化运用的若干意见》（附件1）的联合发文中要求高校专利工作要坚持“坚持质量优先”“突出转化导向”“强化政策引导”的原则，要完成“完善知识产权管理体系”“开展专利申请前评估”等重点任务。

近年来，非正常专利申请情况比较严重，国家知识产权局为此连续发文进行抑制打击，《国家知识产权局关于进一步严格规范专利申请行为的通知》（附件2）《关于规范申请专利行为的办法》（附件3）《国家知识产权局关于持续严格规范专利申请行为的通知》（附件4）等文件，都强调了要“严厉打击非正常专利申请相关行为”。

为提升学校专利质量，加强和规范学校知识产权保护管理工作，提高专利质量供给侧前端改革，促进科技创新和成果转化，杜绝不以保护创新为目的的非正常专利申请，决定进一步规范我校的申请专利行为，鼓励科技创新，实现我校专利工作向专利质量和专利转化的转变。结合我校实际情况，现将有关事项通知如下：

一、国家对非正常申请专利行为的认定

《关于规范申请专利行为的办法》（附件3）所称非正常申请专利行为是指，任何单位或者个人，不以保护创新为目的，不以真实发明创造活动为基础，为牟取不正当利益或者虚构创新业绩、服务绩效，单独或者勾联提交各类专利申请、代理专利申请、转让专利申请权或者专利权等行为。非正常申请专利行为从以下多个角度来认定：

（一）从申请文件撰写的角度认定

1.同时或者先后提交发明创造内容明显相同、或者实质上由不同发明创造特征或要素简单组合变化而形成的多件专利申请的;

2.所提交专利申请存在编造、伪造或变造发明创造内容、实验数据或技术效果，或者抄袭、简单替换、拼凑现有技术或现有设计等类似情况的;

3.所提交多件专利申请的发明创造内容系主要利用计算机程序或者其他技术随机生成的;

4.所提交专利申请的发明创造系为规避可专利性审查目的而故意形成的明显不符合技术改进或设计常理，或者无实际保护价值的变劣、堆砌、非必要缩限保护范围的发明创造，或者无任何检索和审查意义的内容;

（二）从申请人的申请行为角度认定

1.所提交专利申请的发明创造与申请人、发明人实际研发能力及资源条件明显不符的。

2.为逃避打击非正常申请专利行为监管措施而将实质上与特定单位、个人或地址关联的多件专利申请分散、先后或异地提交的。

3.不以实施专利技术、设计或其他正当目的倒买倒卖专利申请权或专利权，或者虚假变更发明人、设计人的。

（三） 从代理人的代理行为角度认定

专利代理机构、专利代理师，或者其他机构或个人，代理、诱导、教唆、帮助他人或者与之合谋实施各类非正常申请专利行为的，河南科技大学计132件专利申请被列入非正常专利申请（附件5），其中107件冒用河南科技大学名义申请，就与此有关。

二、国家对非正常专利申请行为的惩戒

（一）对申请人不予减缴专利费用。已经减缴的，要求补缴已经减缴的费用。情节严重的，自本年度起五年内不予减缴专利费用。

（二）纳入信用平台，通报批评。纳入全国信用信息共享平台，在国家知识产权局政府网站以及《中国知识产权报》予以通报。

（三）限制明显专利相关的活动。专利申请的优先审查、快速审查及预审通道会被关闭。

（四）刑事责任。涉及骗取资助奖励涉嫌构成犯罪及其他犯罪的，依法移送有关机关追究刑事责任；

三、学校相关要求

（一）严格履行专利申请前评估审批流程

1.以河南科技大学名义承担的各类科研项目或利用学校物质、技术、人力及其他条件以及执行学校任务所完成的知识产权成果为职务科研成果，所有权属于河南科技大学（合同中另行约定的除外）。职务科研成果不得以非河南科技大学名义申请专利。

2.职务发明创造申请专利前须填写《河南科技大学职务知识产权申请审批表》（附件6），学院和科技处审批后，由科技处提请学校在专利申请代理委托合同上盖章。任何学院和个人无权对外签署专利申请代理委托合同。

（二）坚决杜绝非正常专利申请

1.我校科研人员应认真学习国家知识产权局关于规范申请专利行为的相关要求（见附件1-4），自觉抵制非正常专利申请。科技处将加大对专利申请的检查力度。

2.被知识产权管理部门判定为非正常专利申请的，科技处将提请学校学术委员会认定该非正常专利申请中存在学术不端行为的，按学校相关规定处理。

3. 科技处不受理学生申请河南科技大学职务发明，但参与导师（指导教师）履行河南科技大学交付的科研研发任务与课题，并对发明创造做出实质性贡献的，学生为第一发明人申请河南科技大学职务发明的，该导师（指导教师）视为河南科技大学职务发明第一责任人。

4. 学校组织的社会各类学生科技创新、创业等比赛的，有知识产权产生的申请，由组织单位协同科技处用一事一议的方式解决。

（三）基于国家知识产权局对非正常专利申请的筛选范围进一步扩大且更加严格，对所有申报和即将申报专利科研人员做以下几点提醒：

1. 在申报专利的时候不要将想要保护的发明创造拆分成多个雷同的专利，或者简单的替换一些场景、部件变成多个专利，也不要申报简单变化形状、结构的专利，基本会被列入非正常专利；

2. 同一发明人在一个年度不要过多的申报专利，研究方向相似，过多申报极易被列入非正常专利；

3. 不要将发明创造同时申报发明专利和实用新型专利，基本要被列入非正常专利；

4. 指导本科生和研究生申报专利，导师（指导老师）必须严格把关专利申报内容的创新性和避开以上几种非正常专利申请的行为；

5. 在专利申报的时候一定要注意以保护创新为目的和以实施运用为目的，一定要把握发明创造的质量、创新性及专利申请文件撰写的质量，尽可能避免落入非正常专利申请。

附件：

1.教育部、国家知识产权局、科技部关于提升高等学校专利质量促进转化运用的若干意见；

     2.国家知识产权局关于进一步严格规范专利申请行为的通知；

     3.关于规范申请专利行为的办法；    

     4.国家知识产权局关于持续严格规范专利申请行为的通知。

 5 河南科技大学职务知识产权申请审批表

                                                                                                                  科学技术发展院科技处

                                                                                                                      2023年6月29日